廣發證券股份有限公司

(相關資料圖)

            關于博濟醫藥科技股份有限公司

       使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”、“保薦機構”）作為博濟

醫藥科技股份有限公司（以下簡稱“博濟醫藥”、“上市公司”或“公司”）向

特定對象發行股票的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指

引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，就公司使用部分暫時閑置

募集資金進行現金管理的事項進行了核查。具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意廣州博濟醫藥生物技術股份有限公司

向特定對象發行股票注冊的批復》

              （證監許可〔2020〕3230 號）同意注冊，公司

向特定對象發行 A 股股票 33,450,584 股，發行價格 10.26 元/股，募集資金總額

資金凈額為 33,641.67 萬元。上述募集資金已于 2021 年 6 月 18 日全部到賬，經

中興華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《驗資報告》（中興華驗

字（2021）第 410005 號）。

   二、募集資金投資項目的基本情況

   根據《廣州博濟醫藥生物技術股份有限公司向特定對象發行股票并在創業板

上市募集說明書（修訂稿）

           》相關內容及本次募集資金實際情況，在扣除各項發

行費用后，本次募集資金凈額投資項目及計劃如下：

                                              單位：萬元

  序號             項目名稱         投資總額         擬投入募集資金

        合同研發生產組織（CDMO）平臺建設

               項目

            合計                 39,397.83   33,641.67

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司實際累計投入募集資金投資項目 17,827.29 萬

元，募集資金賬戶余額為 16,409.72 萬元。由于募集資金投資項目建設需要一定

周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內會出現部分閑

置的情況，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的前提下，公司將合

理利用閑置募集資金進行現金管理，以提高募集資金的使用效率。

  三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  為提高資金使用效益、增加股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建設

和募集資金使用，并有效控制風險的前提下使用暫時閑置的募集資金進行現金管

理，以更好地實現公司現金的保值增值，保障公司股東的利益。

  公司及子公司擬使用不超過人民幣 1.5 億元（含）的閑置募集資金進行現金

管理，有效期自公司第五屆董事會第二次會議審議通過之日起 12 個月內，在前

述額度和期限范圍內可循環滾動使用。暫時閑置募集資金現金管理到期后將及時

歸還至募集資金專戶。

  擬購買投資產品的期限不超過十二個月，并滿足安全性高、流動性好的要求，

不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶不

得存放非募集資金或者用作其他用途。

  在上述投資額度范圍內，授權公司董事長和財務負責人行使投資決策并簽署

相關合同文件，包括但不限于選擇合格的現金管理產品發行主體、明確現金管理

金額、選擇現金管理產品品種、簽署合同等，具體事項由財務部負責組織實施。

  公司本次使用閑置募集資金進行現金管理不存在變相變更募集資金用途的

行為。

  四、投資風險分析及風險控制措施

  （1）雖然理財產品都經過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，

不排除該項投資受到市場波動的影響；

  （2）公司及子公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量介入，因

此短期投資的實際收益不可預期；

  （3）相關工作人員的操作及監控風險。

  （1）公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇信譽良好、風控措施嚴密、有能

力保障資金安全的銀行、證券公司或信托公司等金融機構所發行的產品，明確現

金管理產品的金額、品種、期限以及雙方的權利義務和法律責任等；

  （2）公司財務部進行事前審核與評估風險，及時關注投資產品的情況，分

析理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險

因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險；

  （3）公司內審部門負責對理財產品的資金使用與保管情況進行審計與監督，

定期對所有理財產品項目進行全面檢查，如出現異常情況將及時報告董事會，以

采取控制措施；

  （4）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以

聘請專業機構進行審計；

  （5）公司將依據深圳證券交易所的有關規定，做好相關信息披露工作。

  五、對公司日常經營的影響情況

  公司堅持規范運作、防范風險、謹慎投資的原則，在確保募集資金使用計劃

正常實施和資金安全的前提下，使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，不會

影響公司主營業務的開展和募集資金投資項目的實施。通過進行適度的現金管理，

提高募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，

為公司和股東謀取更多的投資回報。

  六、審議程序及相關意見

  公司于 2023 年 8 月 24 日召開第五屆董事會第二次會議、第五屆監事會第二

次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司

獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

  經審議，董事會認為：在不影響公司正常生產經營、募集資金投資項目建設

及確保資金安全的前提下，同意公司及子公司使用不超過人民幣 1.5 億元（含）

閑置募集資金進行現金管理，有效期自本次董事會審議通過之日起 12 個月內，

在前述額度和期限范圍內可循環滾動使用。

  經審查，獨立董事認為：公司使用閑置募集資金進行現金管理符合《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《深圳證券

交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》的相關規定。

在保證公司募集資金使用計劃正常實施的前提下，公司及子公司使用不超過人民

幣 1.5 億元（含）閑置募集資金進行現金管理，在控制風險的基礎上將有利于提

高公司資金的使用效率，增加資金收益，獲取一定的投資收益。上述資金的使用

不會影響公司募投項目的正常開展，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東、

特別是中小股東利益的情形。因此，一致同意公司及子公司使用不超過人民幣

  經審議，監事會認為：公司本次使用閑置募集資金進行現金管理，能夠提高

公司資金的使用效率和收益，不會影響公司募投項目的正常開展和正常生產經營，

不存在損害公司及中小股東利益的情形，該事項決策和審議程序合法、合規。因

此，監事會同意公司及子公司使用不超過人民幣 1.5 億元（含）閑置募集資金進

行現金管理。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：本次博濟醫藥使用暫時閑置募集資金進行現金管理

事項已經上市公司董事會及監事會審議通過，獨立董事對該事項發表了獨立意見，

履行了必要的內部審批程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監管要求》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2

號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規的規定要求，不存在變相改變

募集資金用途的情況，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上所述，保薦機構

對博濟醫藥本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《廣發證券股份有限公司關于博濟醫藥科技股份有限公司使用

暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           黃晟         楊鑫

                           廣發證券股份有限公司

                              年   月   日

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